Poštovanje strogih propisa

SpotFX radi na tome da ispuni standarde koji se odnose na stroge finansijske propise, uključujući i zahteve koji se odnose na adekvatnost kapitala. Nadzorni organi strogo zahtevaju da naša kompanija: * Održava dovoljnu likvidnost kapitala, * Ne uključuje u taj kapital nikakve dugove koji nisu isplaćeni kompaniji, * Ima depozite u renomiranim finansijskim institucijama. Sva se sredstva, bilo da su klasifikovana kao sredstva kompanije ili sredstva klijenta, čuvaju u najbezbednijim, vrhunskim bankama kao što su Barclays Commercial i Deutsche Bank. Odvajanje klijentovih sredstava Kompanija SpotFX ima obavezu da odvoji novac koji klijent kod nas deponuje. To znači da preduzimamo mere da obezbedmo da se novac naših klijenata čuva na računu odvojenom od svih računa na kojima se čuva novac koji pripada kompaniji. Svrha ovog odvajanja je da se spreči da kompanija koristi klijentov novac za sebe u bilo kom momentu. Što se tiče pitanja gde bi trebalo čuvati klijentova sredstva, tj. u kojoj instituciji, imamo obavezu da primenimo sve potrebne veštine, brigu i pažnju u tom izboru, uzimajući u obzir stručnost i tržišnu reputaciju te institucije. SpotFX odvaja sva sredstva koja klijent deponuje kod nas na račune klijenata koje otvaramo u vrhunskim bankama, uključujući Barclays Bank i Deutsche Bank. Izjava o sukobu interesa Uvod Kao investiciona kompanija, SpotFX se suočava sa potencijalnim sukobom interesa. Identifikujući postojeće i potencijalne sukobe interesa, SpotFX primenjuje sve praktične mere kojima uspostavlja, primenjuje i održava delotvornu politiku o sukobu interesa u cilju sprečavanja svih rizika koji mogu da naškode interesima naših klijenata. Ova izjava obelodanjuje sukob interesa sa kojim se Vi, kao sadašnji ili potencijalni klijent, možete suočiti kada ulazite u poslovanje sa kompanijom SpotFX, zakone i propise koji se odnose na sukob interesa, a koje SpotFX mora poštovati, kao i politiku koju SpotFX usvaja u cilju sprečavanja sukoba interesa i upravljanja njim. Utvrđivanje sukoba i primeri mogućih sukoba Uopšteno gledano, uzrok sukoba interesa može da bude superiorno znanje zaposlenih i raznovrsnost ponuđenih proizvoda, a sukob može nastati između firme i klijenta ili između dva različita klijenta. Kada firma klijentu pruža uslugu, može doći do sukoba interesa ako se firma ili relevantno lice nađe u jednoj ili više sledećih situacija: * postoji verovatnoća da će ostvariti finansijski dobitak ili izbeći finansijski gubitak na račun klijenta * ima interest za ishod pružene usluge ili obavljene transakcije u ime klijenta, koji se razlikuje od interesa klijenta za taj ishod; * ima finansijski ili drugi podsticaj da daje prednost interesu drugog klijenta odnosno klijenata nad prvim klijentom; * obavlja isti posao kao i klijent; ili * prima ili će primiti od lica koje nije klijent, podsticaj koji ne spada u standardnu proviziju ili naknadu za usluge pružene klijentu (npr. naše Odeljenje za partnerstvo). Što se tiče kompanije SpotFX , ovo su neki od glavnih sukoba interesa do kojih može da dođe kada se pružaju usluge našim klijentima; (a) Kada SpotFX izvršava transakciju za Vas, mi ulazimo u trgovanje kao nalogodavac i; (b) Možda Vas je nama predstavilo treće lice koje od nas prima novčanu nadoknadu za trgovanje. Zakoni i propisi SpotFX prepoznaje postojanje sukoba interesa u branši finansijskih usluga i odlučni smo da na fer način upravljamo sukobima interesa, kako između kompanije i naših klijenata, tako i između korisnika i drugog klijenta (introducing brokers). Osim toga, neophodni su naši upravljački aranžmani, sistemi i kontrole kako bi upravljali sukobima tako da ne oštete interes bilo kog klijenta. Politika SpotFX-a SpotFX primenjuje i održava delotvornu politiku o sukobima interesa u cilju sprečavanja da sukob interesa ili potencijalni sukob interesa prouzrokuje materijalni rizik od štete po interese klijenata. SpotFX vodi evidenciju o svojim poslovnim aktivnostima tako da može identifikovati svaki sukob koji bi mogao da dovede do materijalnog rizika od štete po interese svojih klijenata. Politika SpotFX-a o sukobima interesa usvaja postupke i mere za upravljanje i kontrolisanje identifikovanih sukoba interesa, delujući u najboljem interesu klijenata, a u nekim slučajevima i odbijajući da deluje za klijente ili potencijalne klijente. Revizija SpotFX je posvećen pružanju više usluga i proizvoda kako bi zahtevi klijenata bili ispunjeni. U isto vreme, SpotFX često revidira i procenjuje svoju politiku o sukobima interesa, tako da može obezbediti adekvatnost te politike. Izjava SpotFX-a o borbi protiv pranja novca i finansijskog kriminala SpotFX opslužuje mnogo hiljada klijenata širom sveta i učestvuje u međunarodnim naporima u borbi protiv pranja novca i sprečavanju finansijskog kriminala. SpotFX primenjuje program koji uključuje sledeće principe: * Politike i procedure * Izveštavanje o pranju novca * Identifikaciju svih relevantnih klijenata * Obuku svih relevantnih zaposlenih * Čuvanje evidencije * Osoblje mora da poštuje Pravila o poslovanju preko ličnih računa * Primena kodeksa ponašanja i politike o zviždačima Prateći gorenavedene principe, cilj firme je da poštuje sva relevantna pravila i propise u vezi sa pitanjima finansijskog kriminala u okruženju za trgovanje stranim valutama.